ลักษณะเป็น Plain Vanilla Coupon Bond แต่ตราสารดังกล่าวใช้ชื่อว่า Structured Notes ที่ออกภายใต้ Structured Note Program เนื่องจากธนาคารได้ขออนุญาต
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ม. 4(5) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ /ประกาศ : - วันที่ถาม : 10/10/2559 วันที่ตอบ : 30 /11/2559 คำถาม : เนื่องจาก บลจ. ก มีข้อหารือในเรื่องของขอบเขตการจัดการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตการประกอบธุรกิจของบริษัทในกรณีที่บริษัทมีความประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ : โดยที่ Structure note /Credit linked note เป็นหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงซึ่งถือเป็นห...
ทั่วไป2ต้องเป็นตราสารที่ขึ้นทะเบียนใน regulated market3 และมีข้อมูล public4 ทั้งนี้ กรณีเป็นตราสารที่มีวันกำหนดชำระหนี้ไม่เกิน 397 วัน หากมีข้อมูล public หรือมีการออก/ค้ำ
securities ที่ listed / registered อยู่ใน regulated market รวมทั้งกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเท่ากันสำหรับทุกประเภทตราสาร อย่างไรก็ดี ปัจจุบันได้มีการปรับปรุงอัตราส่วนการลงทุนของตราสารทุน ตราสารหนี้ให้เท่ากันแล้ว
ตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ได้ตามกฎหมายของประเทศนั้นและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของทางการหรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ (regulated exchange) ข้อ 2
หน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และ PF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความเสี่ยง และในกรณี structured note ยังเป็นตราสารที่ไม่มีสภาพคล่อง
อ้างอิง (underlying) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า(derivatives) และตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured notes) 1.1) เพิ่ม
/> (4) ห้ามลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (“structured notes”) (5) จำกัดการลงทุนที่ทำให้กอง MMF มีฐานะความเสี่ยงเกี่ยวข้องกับการลงทุนในต่างประเทศ โดยกำหนด
;เจ้าพนักงาน”) ก่อน3.3 กรณีบริษัทหลักทรัพย์ต้องการทำธุรกรรมลงทุนในตราสารต่างประเทศเพื่อบริหารความเสี่ยงจากการออก structured note หรือจากการทำธุรกรรมอนุพันธ์ที่อ้างอิงตัวแปรต่าง