follows: (1) disclosing the balance sheet, income statement and the auditor’s report at the office of the derivatives business operator; (2) announcing the balance sheet, earnings statement and the

material contents as contained in the guideline for risk disclosure statement attached to this Notification. In disclosing risks relating to trading derivatives under the first paragraph, an intermediary

a client can access the information and risks related to derivatives trading by preparing documents disclosing at least the following information and risks: (1) details of the types, characteristics

transactions with persons who may have a conflict of interest, disclose in the form of related party transactions to be executed. In this regard, the guideline for disclosing the objectives of fund spending

structured note (ข้อ 5 และข้อ 7) กำหนดให้ MF PVD และPF ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และPF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความ

Capital Market Supervisory Board concerning Offer for Sale of Newly Issued Debentures in the Category of Structured Note or Debentures Imposing Obligation on Debenture Holder which are Issued by Financial

contract; “derivatives exchange” means the derivatives exchange licensed from the Securities and Exchange Commission. Clause 2. When disclosing risk associated with futures trading, the derivatives broker

all customers equally. (3) Keep confidential information of the customer and refrain from disclosing customer’s profile, derivatives trading information or financial information to other persons except

equitable treatment to clients; (3) the derivatives broker shall maintain each client’s confidential information and refrain from disclosing personal information, information on trading of derivatives, or a

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก