ลงทุนในหุ้น M ในอัตราส่วน single entity limit ที่เกินจากประกาศที่ ทน. 87/2558 กำหนดที่ 10% แต่ยังสามารถถือครองทรัพย์สินดังกล่าวมาได้อย่างต่อเนื่องตามข้อ 113 ของประกาศที่ สน. 24/2552 และบทเฉพาะกาลของประกาศ
> ที่ กลต.จท-3.(ว) 34/2563 เรื่อง แนวทางการเปิดเผยข้อมูลการจำกัดการรับสิทธิประโยชน์บางประเภทสำหรับผู้ถือหลักทรัพย์ในบางสัญชาติ (Restricted countries
เผยข้อมูลการจำกัดการรับสิทธิประโยชน์บางประเภทสำหรับผู้ถือหลักทรัพย์ในบางสัญชาติ (Restricted countries) ในกรณีที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์แบบ Preferential Public Offering ตามที่
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำ
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 4/2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำ
/> ที่ กลต.นธ.(ว) 35/2565 เรื่อง การจัดทำ Standard Data Format ของชุดข้อมูล single form และแนวทางจัดการและโอนย้ายข้อมูลระหว่างผู้ประกอบธุรกิจ
;list) และบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว(restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนราย
หลักทรัพย์ควรจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี restricted list ซึ่งรวมถึง การห้ามพนักงานซื้อขายหลักทรัพย์นั้นเพื่อบัญชีตนเอง ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ดัง
เป็น underlying (กำหนดหลักทรัพย์ดังกล่าวในทะเบียน Watch List และ Restricted List) และกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลตามหลัก need to know เป็นต้น 3.
>2.4 ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร รวมถึงการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม