except for reselling or transferring made under the requirements of the repurchase transaction. (b) segregating under self-safekeeping which shall be done in the manner that can clearly identify without

of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours

to manage the investment for the investor with honesty, due care and with the interest of client prior to the interest of it own. Nevertheless, the organisational structure shall be in line with the

: (a) operation associated with the policy in Clause 5 (1) (2) and (3); (b) reporting on compliance in Clause 6 (4). (2) conduct control self-assessment to measure the effectiveness of the operating

เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ

Securities and Exchange Commission concerning the Approval of Investor Contact Person and Standards of Conduct; “Online Branch” means a branch office that provides a self-service platform for customers through

แล้ว และประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว (self-declare) ง. กรณีอื่น ๆ อาจให้ผู้ลงทุนจัดทำ suitability test ด้วยตนเองตามแบบฟอร์มที่แนบไปกับเอกสารการจองซื้อ โดยผู้ลงทุนต้องลงนามรับทราบผลประเมิน

ศึกษาแนวทางที่ออก โดยหน่วยงานทางการและองค์กรกำกับดูแลตนเอง (self regulatory organization) รวมทั้งวิธีปฏิบัติของบริษัทจัดการในต่างประเทศ เพื่อนำมากำหนดเป็นมาตรฐานขั้นต่ำในการควบคุมสำหรับ บริษัทจัดการใน

นโยบายในข้อกำหนด 5(1) (2) และ (3) (ข) การรายงานการปฏิบัติงานในข้อกำหนด 6(4) (2) จัดให้มีการประเมินตนเองในด้านประสิทธิภาพของขั้นตอนการปฏิบัติงาน (control self-assessment : CSA) (3) จัดให้ผู้ตรวจสอบที่เป็น

upon the SEC Office’s request. I allow and will facilitate the SEC Office’s inspection of audit quality of my own work and audit quality control system of the audit firm, both before and throughout the