Exchange Commission No. Kor Thor. 9/2556 Re: Segregation and Management of Client’s Assets In Case of Intermediary Being under Receivership by Court Order _____________________________ By virtue of Section 9
เป็นต้น ที่มีการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าซึ่งต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของ ลูกค้า และถูกก ากับดูแลในด้าน segregation of assets อย่างเข้มงวดจากส านักงานแล้ว และประสงค์ จะท า self
ผู้ประกอบธุรกิจ PF ที่ประสงค์จะท า self-custody และมีระบบ ในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (“segregation of asset”)3 มีความยืดหยุ่นในการด าเนินการมากขึ้น และไม่มภีาระเกินความจ าเป็น ส านักงานจึงมีแนวคิด
Information Technology of a Securities Company. 2. Segregation of Duties. 3. Physical Security. 4. Information and Network Security. 5. Change Management. 6. Backup and IT Contingency Plan. 7. Computer
(1) ฐำนะ กำรเงินมัน่คง (2) ระบบแยกทรัพยสิ์นลูกคำ้ (segregation) (3) สำมำรถปฏิบติัใหเ้ป็นไป ตำมกฎหมำยหรือกฎเกณฑห์ลกัท่ีเก่ียวขอ้ง เห็นดว้ย ส ำนกังำนไดรั้บขอ้เสนอแนะเพิ่มเติมจำกตวัแทนผูใ้หบ้ริกำร ดำ้นหล
ความน่าเช่ือถือ ซ่ึงอาจจะพิจารณาจากฐานะการเงินและระบบงานท่ีแยกทรัพยสิ์นลูกคา้อยา่งชดัเจน (segregation) เช่น ธนาคารพาณิชยท่ี์มีระบบการจดัเก็บและแยกทรัพยสิ์นของลูกคา้และสามารถดูแล ทรัพยสิ์นของลูกคา้ไดอ้
operating system of management company shall comprise of 4 chapters as follow: Chapter 1 Organisational structure of the company 1.1 Segregation of work units and responsibilities 1.2 Roles and
........................................ ...................................... ......................................... (Additional details can be submitted as attachments) 3. Internal Management of the Audit Firm Illustrate the management structure or function segregation, the names of directors, executives, or partners
segregation of assets under Clause 17: (1) money; (a) segregated by depositing with commercial bank or other bank established under the specific law or investing in promissory note issued by a finance company