which are secured with collateral placed by the derivatives broker and are not under the condition allowing the creditor to call for prepayment before the maturity date, only in the portion of liabilities

. “ qualified liabilities ” mean: (1) liabilities which are secured with collateral placed by the securities company and are not under the condition allowing the creditor to call for prepayment before the

custody of customer assets, derivatives broker shall arrange a system, rules or operating procedure to ensure that client’s assets are secured and completed and are segregated from its own in the manner

with the following regulations: (1) specifying portfolio advisory or investment strategy of program trading shall comply with Division 1; (2) execution of trading order of capital market products

undertaking; and; (c) allow its business to be conducted with fiduciary duties. (2) determine clearly and harmoniously the mission, strategy, policy and operational plan of the company and its business units

ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่

เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ

investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a

business strategy, the use of a common brand name, or a significant part of professional resources. Audit Oversight Authority means a foreign authority which exercises function corresponding to the SEC

its custody are secured and kept in full and are segregated from its own assets in the manner that is distinguishable without any suspicion, and there shall be accurate, complete and up-to-date records