, act or refrain to act in order to comply with this Notification. Clause 15 In case a derivatives dealer breaches this Notification, the derivatives dealer shall be liable to administrative sanction

ข้อมูลเชิงอรรถได้อย่างครบถ้วนก่อนการตัดสินใจลงทุนได้อย่างเหมาะสม 10. บทลงโทษเชิง administrative sanction หากบริษัทหลักทรัพย์ไม่ปฏิบัติตามประกาศโฆษณา สำนักงานจะใช้ดุลยพินิจใน การพิจารณาลงโทษบริษัทหลักทรัพย์

แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...

Commission No. SorKhor. 15/2548 Re: Approval for Investor Contacts and Standards of Conduct ______________________ Currently, each securities company undertakes various categories of securities businesses but

establishment of Thai Feeder Funds and Hong Kong Feeder Funds [ effective upon the signing of HK-TH MRF MoU] The SEC agreed to expedite the approval process of a Thai Feeder Fund investing in a Hong Kong Master

Section 100 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 100. The appointment of any person to be an agent or broker of a securities company shall require prior approval from the Office. Application

representative office in the Kingdom shall obtain an approval from the Office. The representative under the first paragraph shall undertake only those businesses specified in the approval. The provisions of

Section 92 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 92. A securities company may establish a branch office only when an approval has been given by the Office. The application for and the

whole or in part, to manage the business of the securities company only with the approval from the Office. In cases where it later appears that the persons under the first paragraph have the prohibited

of Approval for Investor Contacts In continuation of the Notification of the SEC Office No. SorKhor. 15/2548 Re: Approval for Investor Contacts and Standards of Conduct dated 21 June 2005 as amended by