) shall be returned to the client . In proceeding with the actions under the first paragraph, if the SEC Office fails to contact the client or the client fails to retrieve the assets, the SEC Office shall
in compliance with such rules. (2) consent of the service provider for the SEC Office to inspect its operation, retrieve for viewing or examine relevant evidentiary documentation; (3) causes
service provider, retrieve for viewing or examine relevant evidentiary documentation; (3) causes, conditions and procedures for terminating the contract or suspending performance [under such contract]; (4
records of clients’ assets as prepared by the securities company. For the clients’ assets which are not kept by the securities company itself, the securities company shall put in place a system to retrieve
Page | 2 แนวทางในการจัดทำเอกสารแสดงความพร้อมของระบบงานในการประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัล · ให้อธิบายตามหัวข้อที่กำหนดในเอกสารนี้ โดย · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Exchange) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-18 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Broker) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-10 และ 19 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Dealer) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-9 และ 20 และ...
persons who demand information to get a convenient access without requirement for member subscription; and (c) giving advice without any core objectives of providing advisory services to other persons
for rendering the securities company get service of information technology from other provider efficiently, acceptable and able to control a risk and having a content cover guideline for selection and
) Financial Institutions established under specific law which is a financial institution under the law on loan interest rate of financial institution. Clause 16/1. A securities company shall get to know its
customer, derivatives broker shall inform and get the customer’s consent in written. (6) In cases where derivatives broker giving advice related to derivatives contract, derivatives broker shall give
necessary. (2) a procedure for communication and providing services, namely: (a) compiling and assessing information of clients to get to know clients and assess the suitability of their investments or