institutions holding securities business licenses, which are under direct supervision of other regulators and are subject to anti-money laundering and terrorist financing regulatory and oversight regimes that

delegatees that have been delegated by the management company to operate on its behalf should be supervised except for juristic persons holding a license to undertake securities business in the category of

conjunction with fund management. Such keeping shall be systematic and make searching easy; (c) retention period shall not be less than five years from the date the particulars or transactions of customers have

an independent auditor at least once a year; (11) define the provision upon termination of services (exit plan) such as the provision on information retention and removal is in place to ensure that the

56-1 One Report”) ภาคผนวก 2 ข้อแนะนำการเปิดเผยข้อมูลธุรกิจเหมืองแร่ 105 ภาคผนวก 3 สรุปเกณฑ์การพิจารณาขนาดของบริษัทที่ประกอบธุรกิจ 106 โดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) ภาคผนวก 4 ตัวอย่าง

บทนำ 2 2 เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ เกี่ยวกับงบการเงินของผู้ขออนุญาตที่เป็นบริษัทประกอบธุรกิจหลักโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) สำนักงาน

Exchange Commission No. SorNor. 5/2551 Re: Investment and Holding of Assets for a Fund (No.3) By virtue of Section 126 (4) of the Securities and Exchanges Act B.E. 2535 (1992) in conjunction with Clause 18

holding securities for investment by the securities company itself; (3) Bearing a responsibility for the clearing and settlement for securities. (As amended by Section 5 of the Securities and Exchange Act

which has similar supervision to that of the Office; (6) “Company” means any limited company or public limited company; (7) “Holding company” means any company undertaking core business in holding shares

mean any person holding equivalent position called otherwise and such person shall be responsible for a line of work relating to provision of securities services, securities operation or research on