สมเกียรติ 13 PAGE 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 10/2546 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของกองทุนส่วนบุคคล เนื่องจากมาตรา 140 วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติหลัก

วันที่ 13 เมษายน พ PAGE - 3 - ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 13/2544 เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (ฉบับที่ 3) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 81 แห่งพระราช

วราภรณ์ 13 PAGE 5 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 31/2544 เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการให้บริษัทจัดการดำเนินการ ในกรณีที่ราคาขายหน่วยลงทุนหรือราคารับซื้อคืนหน่วย

13 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 35/2557 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing Services to Clients of Securities Companies and

Market Supervisory Board or the SEC Office, including the rules and guidelines specified by the intermediary in accordance with such regulations. In this regard, such measures shall at least ensure that a

Underwriting of Investment Units dated 3 August 2009; (3) Clause 13 of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 63/2552 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Securities Brokerage and Securities

strictly for reference. 2 Notification of the Office of Securities and Exchange Commission No. SorThor. 7/2557 Re: Rules on Appointing Independent Director of an Intermediary _____________________________ By

Derivatives Business for Licensed Derivatives Dealer (No. 3) dated 4 January 2013. 8 Amended by the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 25/2554 Re: Rules for Undertaking

Operators . By virtue of Clause 6 and Clause 30 of the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 63/2552 Re. Rules, Conditions and Procedures for Securities Brokerage and Securities

Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries dated 6 September 2013, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations