company should arrange an information management system according to the following guidelines: (1) putting in place an efficient information management system that is capable of processing accurate and up
เงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ให้มั่นใจได้ว่ากลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนดำเนินงานและตัดสินใจโดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (putting investors first) โดยกำหนดให้ ธพ
กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ) 1.2 เพื่อให้บริษัทจัดการมีการจัดการลงทุนแบบ putting investors first โดยผลประโยชน์ของผู้ลงทุนต้องอยู่เหนือผลประโยชน์ส่วนตน บริษัท บุคคลที่เกี่ยวข้อง และผู้ถือหุ้น
securities industry by putting in place measures to prevent the industry from being used as a channel to launder money and finance terrorist acts, and to ensure that securities companies are fully committed to
attempt log regularly, etc. 2. In order to comply with Clause 20(3)(c), the intermediary should consider putting in place the relevant procedures as follows: (1) require the use of individual user IDs and
of the following manners, for which the SEC shall specify the paid-up registered capital of at least one hundred million baht: (1) Keeping the client’s assets in its possession; (2) Investing in or
: (1) Customer type, whether an institutional or retail investor, and also indicate where a customer placing orders for several persons or through series of accounts in undisclosed manner (omnibus
underlying shares of ETF subject to ETF scheme, as the case may be, in the possession of the securities company or its client during placing short selling order, in case of short selling by means of entering
placing orders for several persons or through series of accounts in an undisclosed manner (omnibus account); (2) derivatives position limit of customer at any time; (3) derivatives position of customer that
establishment of Thai Feeder Funds and Hong Kong Feeder Funds [ effective upon the signing of HK-TH MRF MoU] The SEC agreed to expedite the approval process of a Thai Feeder Fund investing in a Hong Kong Master