เอกสารการจ่าย/รับชำระเงิน ใบเสนอราคาหรือเอกสารที่แสดงถึงว่าจะมีการซื้อหรือขายสำหรับกรณี potential customer หรือเอกสารอื่นใดที่สามารถระบุลักษณะการสร้างประโยชน์ของบุคคลดังกล่าวที่มีต่อบริษัทได้อย่างชัดเจน
จัดทำรายงานสภาวะความเสี่ยง (systemic risk outlook report) นำเสนอต่อผู้บริหารสำนักงานเป็นประจำ (4) ประสานงานความร่วมมือกับหน่วยงานภายนอกและฝ่ายงานต่าง ๆ ภายในสำนักงาน เพื่อผลักดันให้
เสี่ยงล่วงหน้า ประสานงานกับสายงานหลักที่เกี่ยวข้องในการกำหนดมาตรการรองรับอย่างเหมาะสมและทันการณ์ พร้อมทั้งมีการจัดทำรายงานสภาวะความเสี่ยง (systemic risk outlook report) นำเสนอต่อผู้บริหารสำนักงานเป็นประจำ
การซื้อหรือขายสำหรับกรณีกลุ่มลูกค้าในอนาคต (potential customer) หรือเอกสารอื่นใดที่สามารถแสดงถึงการสร้างประโยชน์ของบุคคลดังกล่าวต่อบริษัทได้อย่างชัดเจน เป็นต้น อย่างไรก็ดี ในกรณีที่บริษัทที่เสนอขายหุ้น