ลักษณะของการจัดการเงินทุนระหว่างคู่สัญญาซึ่งเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกัน ตามข้อ 1(1) แห่งประกาศ กน. 22/2552 ซึ่งบริษัทแม่สามารถบริหาร proprietary trading ให้ บลจ. ได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจ
จัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อ
มาตรา : มาตรา 35 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7(2) ประกาศ ที่ ทจ. 5/2558 วันที่ถาม : 22/03/2559 วันที่ตอบ : 22/03/2559 คำถาม : การเสนอขายหุ้นต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงซึ่งต้องมีจำนวนไม่เกิน 50 รายในรอบ 12 เดือนนั้น หากในรอบ 12 เดือนดังกล่าวมีการเสนอขายมากกว่า 1 ครั้ง และมีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายเดิมมากกว่า 1 ครั้ง จะนับผู้ลงทุนรายดังกล่าวซ้ำอีกครั้งหรือไม่ อย่างไร คำตอบ : ข้อ 7(2) แห่งประกาศ ที่ ทจ. 5/2558 กำหนดให้ลักษณะหนึ่งของการเสนอขายหุ้นต่อผู้ลงทุนในวงจำกัด ได้แก่ การเสนอขายต่อผู้ลงทุ...
ที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามหนังสือที่ กลต.น. (ว) 5 /2550 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกัน
จัดการแต่ละแห่งอาจถือได้ว่าเป็นการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ตามประกาศ สธ.15/2558 เพราะเป็นการที่ บริษัทจัดการลงทุน / บริหารเงินเพื่อตนเอง ซึ่งบริษัทจัดการย่อมมีหน้าที่
ที่ออกโดยบริษัทแม่ จึงไม่ใช่การให้กู้ยืมเงินปกติ แต่การที่บริษัทหลักทรัพย์ไปลงทุนในตั๋วเงินนั้นต้องพิจารณาข้อกำหนดเกี่ยวกับ หลักเกณฑ์เรื่อง proprietary trading (ตามข้อ 12(8) และข้อ 25 ของ ทธ. 35/2556
(1) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 1 (2) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคล
กิจการของตนเองในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่กองทุน ดังต่อไปนี้ (1) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary
หน้าที่ที่ได้รับมอบหมายเท่านั้น รวมทั้งต้องไม่มีลักษณะงานหรือตำแหน่งงานที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เช่น ผู้ที่ทำหน้าที่ในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท (proprietary trading) เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัท
กับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วย 4. วันเริ่มต้นถือปฏิบัติ ตั้งแต่วันที่ 1