ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
Supervisory Board concerning Investment of Funds (the same rule applies to Thai ETF)? Yes No 9) Is the foreign ETF a passively managed fund? Yes No If “Yes”, please specify criteria of acceptable index ( please
1 Operation Control Clause 4. Securities company shall have an effective internal control system, risk management system, and a system protecting conflict of interest and shall prescribe rule and
คำอธิบายแบบรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ (แบบ บ.ล. 6) ให้บริษัทจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ (principal) และในฐานะ
commonly-accepted academic principal or the international standard as prescribed by the Association of Investment Management Companies (2) Duty of Care The management company should observe the duty of care
Office may grant a waiver for an intermediary from complying with any rule under this Notification regarding communication with and providing services to clients on a case-by-case or temporary basis. In
E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
shall comply with the rule related to the determination of the fair value of an investment specified by the association, mutatis mutandis; (b) in case the rule under (a) does not govern the determination