case-by-case basis, by the Office, with the primary businesses in line with the primary business in which the mutual fund intends to invest, as specified in the investment policy; “Client” means person
กรณีที่มีการจัดการให้ได้มาซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่เป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ออกใหม่ (primary market) เพื่อกองทุนรวมและเพื่อบริษัทจัดการ บริษัทจัดการต้องจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดัง
primary consideration the interest of other investors. Clause 12 An intermediary in the category of mutual fund management or private fund management shall disclose, prepare, deliver and maintain
of derivatives shall be categorized according to their level of risk. The derivatives dealer shall also consider the purpose of investment and determine the appropriate quantity of derivatives
offering; (2) soliciting investors to invest in a newly-issued outbound product for a public offering in the primary market by any other manner specified by the SEC Office. Clause 12 The outbound product the
person, categorized by underwriters, and submit it to the SEC Office together with reports on securities sales results. The name list of the largest allocated persons under the first paragraph shall
securities to each person, categorized by underwriters, and submit it to the Office together with reports on securities sales results. The name list of the largest allocated persons under the first paragraph
แรก (primary market) ในลักษณะอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ข้อ 12 ผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำมาให้บริการแก่ลูกค้า ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้อย่างครบถ้วน (1) เป็นผลิตภัณฑ์จากต่าง
of the securities company and shall be categorized into a margin account or a cash account, as the case may be. The client’s asset account under the first paragraph shall at least contain the following