กล่าวข้างต้น ผู้ประกอบธุรกิจยังมีหน้าที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามที่กฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่ทางการกำหนด ดังนั้น ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้บริการของ service provider ซึ่งเป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถ
การพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI) และ training provider ในการจัดเตรียมหลักสูตรอบรมสำหรับการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น จึงขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการให้บุคลากร ได้แก่ ผู้วางแผน
ความเป็นอิสระของ index provider ว่ามีความเป็นอิสระจาก บลจ. หรือไม่ หากไม่เป็นอิสระต่อกัน มีเครื่องมือที่ใช้ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร - การลงทุนขั้นต่ำทั้งในกรณีที่เป็น
อาจมีผลต่อการตัดสินในลงทุน เช่น การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (connected person) และการลงทุนตามอัตราส่วนที่กำหนดในวัตถุประสงค์การลงทุน เป็นต้น ได้ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือโดยผ่านเครือข่าย
เป็นศูนย์ติดต่อกรณี มีข่าวเกี่ยวกับบริษัท (central contact person) เพื่อประโยชน์ในการประสานงานและชี้แจง ต่อสาธารณชน จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฎิบัติ ทั้งนี้ สำนักงาน
อย่างเหมาะสม 2.มีการจัดทำดัชนีโดย index provider ที่ได้รับการยอมรับในระดับสากล และมีวิธีการจัดทำที่โปร่งใสชัดเจน และชัดเจน 3. มีการเปิดเผยข้อมูลของ index เป็นภาษาอังกฤษผ่าน
ข้อมูลไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น (2) กำหนดบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในในแต่ละด้าน (“access person”)
ดัชนี (composition) มีการ diversified อย่างเหมาะสม 2. มีการจัดทำดัชนี โดย index provider ที่ได้รับการยอมรับในระดับสากล และมีวิธีการจัดทำที่โปร่งใสชัดเจน และชัดเจน 3. มีการเปิด
เป็นอิสระ (external review provider) เพื่อทำหน้าที่ดังนี้ (ก) ให้ความเห็นหรือรับรองเกี่ยวกับกรอบและลักษณะการเสนอขายตราสาร (framework) ว่าเป็นไปตาม