เอกสารการจ่าย/รับชำระเงิน ใบเสนอราคาหรือเอกสารที่แสดงถึงว่าจะมีการซื้อหรือขายสำหรับกรณี potential customer หรือเอกสารอื่นใดที่สามารถระบุลักษณะการสร้างประโยชน์ของบุคคลดังกล่าวที่มีต่อบริษัทได้อย่างชัดเจน

Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ

การซื้อหรือขายสำหรับกรณีกลุ่มลูกค้าในอนาคต (potential customer) หรือเอกสารอื่นใดที่สามารถแสดงถึงการสร้างประโยชน์ของบุคคลดังกล่าวต่อบริษัทได้อย่างชัดเจน เป็นต้น อย่างไรก็ดี ในกรณีที่บริษัทที่เสนอขายหุ้น