, with a view to: (a) prevent dishonest acts of its personnel; (b) prevent the management company from violating or failing to comply with laws which may affect the overall creditworthiness of its business
basis; (e) having a clear exit strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a specific scope of services to alleviate material impacts or damage on
Office on a continuing basis; (e) having a clear exit strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a specific scope of services to alleviate material impacts
securities trading center; (d) having a plan to report the results of the experiment and progress of service provision to the SEC Office on a continuous basis; (e) having a clear exit strategy in case of
strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a limited scope of operation to alleviate material impacts or damage on investors or the overall capital market
, and the names of competitors (only in the case of duopoly or oligopoly), etc. (3) Procurement of products or services Describe an overall procedure for procuring products for sale during the preceding
with the following regulations: (1) specifying portfolio advisory or investment strategy of program trading shall comply with Division 1; (2) execution of trading order of capital market products
) determining a compliance plan and operational procedures clearly, which should cover the overall business operation upon approval of the board of directors or the executive board. In this regard, the compliance
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่
เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ