คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
held by a fund at an amount more than seventy five percent of its outstanding shares and representing more than seventy five percent of its total voting rights; (f)7 the debt instruments issued by the
allocation prepared prior to investment. 3.2.3 Monitoring and Control of Investment (1) Having an early warning system to ensure that investment has been done in accordance with investment limit of each scheme
services to the clients only in case of accepting selling orders or closing out the outstanding positions of capital market products in the clients’ trading accounts, except the intermediary is prohibited by
or partnerships under (1) or (2) that hold shares in an aggregate of more than ten percent of the outstanding shares of such company; (4) Limited company or public limited company of which the fund
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
number of outstanding shares are held by a commercial bank, securities business operator, derivatives business operator or holding company; (b) Any company whose 75 percent or more of its total number of
the clients’ information under Paragraph 1(3) is in process, the intermediary shall provide services to the clients with regard to accepting sale orders or clearing the outstanding positions of capital
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่