providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the

the registration certificate of juristic person / documents related to establishment of a group of persons; (7) Copy of the financial statements for the three most recent financial years or a copy of

audited financial statements for the most recent financial year; (b) having direct investment in securities or derivatives in the amount of not less than forty million baht, or not less than eighty million

as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as

authorized director are required every page. (11) Photocopy of financial statements of audit firm for the 3 recent years before filing the application. Signature of the audit firm’s leader and authorized

รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า

เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์

use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the

association related to securities business applying for establishment; (2) the most recent certification of registration of the founding securities companies issued by the Office of Partnership Registration

seminars organized either by securities companies or training institutes accepted by the Office; (2) Being a speaker, lecturer, full-time or guest instructor at universities accepted by Office. 1.2 Scope of