use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Re: Arbitral Process Organized by the Office _____________ With regard to the Office’s providing of the

providing services to customers, the derivatives advisor shall arrange to have an agreement in writing relating to the settlement of disputes by arbitration organized by the Office as specified in the

equitable treatment to clients; (3) the derivatives broker shall maintain each client’s confidential information and refrain from disclosing personal information, information on trading of derivatives, or a

as organized by the SEC Office, shall be the dispute that represents the amount of damages claimed by each customer not more than one million baht. Clause 2. This Notification shall come into force as

Transactions in Capital Market B.E. 2550 (2007) . I hereby attach the following evidentiary documentation in support of my application: (1) Certification of the applicant; (2) Personal record and details of the

apply) Documents Yes No N/A Reasons for No and N/A (1) Form 61-1 F Application for registration as a foreign auditor in the capital market. Signature of the applicant is required. (2) Applicant’s personal

personal acts becoming liable to such undertaking of securities business or derivatives business: (1) a person giving advice that involves expression of opinions or sharing of knowledge or experience in

รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า

เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์

Normal Approval Applicant’s personal record and firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of