แทน สิ่งที่ส่งมาด้วย คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) ผ่านระบบ ORAP ฝ่ายกำกับและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์โทรศัพท์ 0-2263
บริษัทผ่านระบบ ORAP เพื่อให้ทำหน้าที่ให้คำแนะนำการลงทุน และเพื่อให้บริษัทสามารถควบคุมดูแลการปฏิบัติงานเพื่อประโยชน์ของลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ และไม่ก่อให้เกิดผลกระทบหรืออุปสรรคต่อลูกค้าในการได้
; 1.3.1 สามารถยื่นคำขอความเห็นชอบผ่านระบบการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน Online Registration and Approval System (“ORAP