: (1) arrange to have a computer set where customer can submit a securities’ trading instructions by themselves; (2) accept a securities trading account application and forward the application to head

following duties: (1) arrange to have a computer set where customer can submit a trading instructions for derivatives contract by themselves; (2) accept a derivatives trading account opening form and forward

work for such persons to have full or partial managing power in the securities company.

according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

establishing and managing Yes No the representative office abroad. 3.3 Having a ready working system comprising at least operational Yes No management, compliance and information management, and competent

an intermediary under receivership by court order for the benefit of managing the clearing and settlement of derivatives or securities of clients , and for the management of clients’ assets having no

notification of the Office and shall keep the supporting documents which evidence the correctness of such account. In managing a private fund of the nature specified by the notification of the Office, the

, cover the following issues: 8.2.1 Procedures for communicating with relevant persons, correctness and modern of name list and contact data. 8.2.2 Procedures for evacuating employees or moving personnel to

จากปัจจัยอื่นๆ นอกเหนือจากอัตราดอกเบี้ย (forward gap risk) 3% ของฐานะรวม โดยฐานะรวม = | ฐานะ long + ฐานะ short | โดยค่าความเสี่ยงในการมีฐานะในสินค้าโภคภัณฑ์และตัวแปรอื่นจะเท่ากับผลรวมค่าความเสี่ยงตาม (1

การเงินในอนาคตของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ (forward looking) รวมทั้ง การบริหารความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี) หมายเหตุ   แบบประเมินตนเองนี้ จัดทำขึ้นเพื่อเป็นเครื่องมือช่วยในการจัดทำ MD&A ให้มีข้อมูลที่เป็น