of the use of securities business for money laundering and financing of terrorism that could damage the reputation of intermediaries. Regarding the Know-Your-Client/Client Due Diligence (KYC/CDD
its personnel and its clients and between a client and another client ; (8) clients’ interests An intermediary shall pay regard to the interests of its clients and treat them fairly; (9) know your
laundering legislations, or where the know-your-client / customer due diligence process cannot be materially performed by the securities company. (3) know-your-client/ customer due diligence process (or KYC
เจาะจง) (know your customer and suitability) · หลักปฏิบัติในการจัดทำและเก็บเอกสารหลักฐาน และรายงาน ( (ค) การกำกับดูแลผู้ให้คำแนะนำ ( (ง) วิธีการรับเรื่องร้องเรียนของลูกค้า รวมถึงการดำเนินการและระยะเวลาใน
during the period of providing services: (1) compile and assess the information of the service-receiving client for the following purposes: (a) to know the client; (b) to categorize the client; (c) to
following actions during the period of providing services: (1) compile and assess the information of the service-receiving client for the following purposes: (a) to know the client; (b) to categorize the
securities company has prescribed securities company to have efficient internal control system, adequate securities system that is adequate for preventing unauthorized person to know or amend information
ตามมาตรฐานการให้คำแนะนำ · หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำให้เหมาะสมกับลูกค้า (กรณีให้ คำแนะนำแบบเฉพาะเจาะจง) (know your customer and suitability) · หลักปฏิบัติในการจัดทำและเก็บเอกสารหลักฐาน และรายงาน ( (ค
ข้อมูลสนับสนุนการให้ คำแนะนำ · การปฏิบัติตามมาตรฐานการให้คำแนะนำ · หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำให้เหมาะสมกับลูกค้า (กรณีให้ คำแนะนำแบบเฉพาะเจาะจง) (know your customer and suitability) · หลักปฏิบัติในการจัดทำ
shall have a know-your-client and client due diligence procedure and ensure that the derivatives dealer is engaging solely with clients as defined in Clause 6. Additionally, the derivatives dealer shall