Internal Control Sufficiency Evaluation Form Concepts and Objectives Good internal control is essential for a listed company or a public company as it can help preventing, managing, mitigating risks
access of inside information by unauthorized personnel [ii] internal control and [iii] risk management of undertaking trust business, including measure for controlling and monitoring operation of its
PowerPoint Presentation SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 1 สงิหาคม 2565 การสง่ขอ้มลูอเิล็กทรอนกิส์ ของเจา้หนา้ทีป่ฏบิตักิาร SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 2©Copyright เลอืกบรษิทัที
PowerPoint Presentation SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 1 สงิหาคม 2565 การสง่ขอ้มลูอเิล็กทรอนกิส์ ของผูม้อี านาจผกูพนัของกจิการ SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 2©Copyright ไดร้บั
PowerPoint Presentation SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 1 สงิหาคม 2565 การสรา้ง/จดัเตรยีมค าขอ-แบบรายงาน SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) 2©Copyright เลอืกบรษิทัทีต่อ้งการยืน่ค าขอ
documents in full according to the procedures specified in Clause 13 of the Licensing Manual. Remarks: ** If the application or evidentiary documentation is incorrect or incomplete and cannot be fixed or
evidentiary documentation in accordance with the procedures and methods specified in the Licensing Manual for the Public: (1) consisting of at least fifteen securities companies; (2) the group of securities
with respect to providing information or documentation relating to investment objectives, client levels of understanding and experience in trading derivatives; together with the provisions of Clause 23
, internal audit or risk management; (4) being able to show that no major shareholder has any prohibited characteristic as specified in Paragraph 2 of Section 25 and the Notification of the Capital Market