Objectives and Principles of Securities Regulation ในระดับที่ไม่ต่ำกว่า Broadly Implemented หรือเทียบเท่า (2) ประเทศที่เคยผ่านการพิจารณาจากสำนักงานแล้วว่ามีหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการกำกับดูแลบริษัท

International Organization of Securities Commission (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ Objectives and Principles of Securities Regulation ในระดับที่ไม่ต่ำกว่า Broadly Implemented หรือเทียบเท่า (2) เคยผ่าน

มาตรฐานของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ Objectives and Principles of Securities Regulation หัวข้อเกี่ยวกับมาตรฐานการกำกับดูแลการจัดการโครงการจัดการลงทุน

มาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ Objectives