Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

Business , an intermediary shall set out procedures and methods for such compilation and assessment thereof in writing, which shall at least contain details in compliance with the rules under Clause 7 or

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

client to perform whenever using the services; (5) conflicts of interest (if any); (6) practicality between the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary

กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง

shall establish a risk management system for business continuity according to the rules set forth in the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor/Dor/Khor. 11

the intermediary and the client in accordance with laws, relevant Notifications and procedure set by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i] communication

regard, the detailed feature of the certificate thereof shall be described in the report. Clause 6 In case of necessity where an offeror would not be able to submit the report as prescribed in this