มีการแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนꃂ⌀✎ℎᜎㄎ䤎䀎ⴎĎ⨎㈎⌎⨎⌎㠎ᬎȎ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㌎ЎㄎഎȎⴎᰎ┎㐎ᔎㄎጎᄎ䰎䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ숎 (factꃂ猀栀攀攀琀⤀숀 แก่ลูกค้าꃂ숀 ให้เป็นไปตามหน้าที่ซึ่งผู้ออกผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนต้อง
∎䰎ᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎Ď㈎⌎䄎ࠎĎ⨎⌎㠎ᬎȎ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㌎ЎㄎഎȎⴎᔎ⌎㈎⨎㈎⌎숎 (factꃂ猀栀攀攀琀⤀숀 ให้แก่ผู้ลงทุนก่อนการเสนอขายตราสาร ข้อꃂ㈀㘀숀 ꃂ숀 ให้ธนาคารพาณิชย์ยื่นคำขอให้สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยพิจารณารับตราสารด้อยสิทธิเพื่อ
ⴎᤎ㠎എ㈎ᔎᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎Ď㈎⌎䄎ࠎĎ⨎⌎㠎ᬎȎ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㌎ЎㄎഎȎⴎᔎ⌎㈎⨎㈎⌎숎 (factꃂ猀栀攀攀琀⤀숀 ให้แก่ผู้ลงทุนดังกล่าวก่อนการเสนอขายตราสารหนี้ ข้อꃂ㌀㤀⼀㈀嬀㜀崀숀 ꃂ숀 ในการเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ꃂᰀ㤎䤎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎᔎ䤎ⴎ
(1)ꃂᰀ㤎䤎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎Ď㈎⌎䄎ࠎĎ⨎⌎㠎ᬎȎ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㌎ЎㄎഎȎⴎᔎ⌎㈎⨎㈎⌎숎 (factꃂ猀栀攀攀琀⤀숀 ให้แก่ผู้ลงทุนดังกล่าวก่อนการเสนอขายตราสารหนี้ ข้อꃂ㌀㤀⼀㈀嬀㘀崀숀 ꃂ숀 การเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนสถาบัน
ธนาคารพาณิชย์ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้สำหรับการชักชวนให้มีการลงทุนꃂ⬀⌎㜎ⴎĎ㈎⌎䌎⬎䤎Ў㌎䄎ᤎ『ᤎ㌎䀎Ḏ㜎䠎ⴎĎ㈎⌎㜎䤎ⴎ⬎⌎㜎ⴎȎ㈎∎ᔎ⌎㈎⨎㈎⌎ᐎ䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 25ꃂ숀 ꃂ᠀ᤎ㈎Ў㈎⌎Ḏ㈎ጎ㐎∎䰎ᔎ䤎ⴎࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎Ď㈎⌎䄎ࠎĎ⨎⌎㠎ᬎȎ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㌎ЎㄎഎȎⴎᔎ⌎㈎⨎㈎⌎숎 (factꃂ猀栀攀攀
∀㜎䠎ᤎ䄎ᨎᨎ䄎⨎ᐎ⌎㈎∎Ď㈎⌎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䄎┎『⌎䠎㈎⬎ᤎㄎ⨎㜎ⴎ㔎䤎✎ᤎ숎 พร้อมเอกสารหลักฐานตามที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงานในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์ꃂࠀ㌎ᤎ✎ᤎ⨎㈎ℎ㠎ᐎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ꃂ∀㜎䠎ᤎ䀎ⴎĎ⨎㈎⌎⨎⌎㠎ᬎ┎ㄎĎ⤎ጎ『⨎㌎Ўㄎഎ䄎┎『Ў✎㈎ℎ䀎⨎㔎䠎∎Ȏⴎᔎ⌎㈎⨎㈎⌎숎 (factꃂ猀栀
䠎ⴎ䀎ᤎ㜎䠎ⴎࠎᤎĎ✎䠎㈎⨎㐎ᜎ㐎Ȏⴎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⠎㠎Ď㤎Ďࠎ『⌎『ㄎᨎ┎숎 รวมถึงข้อกำหนดยกเว้นในการดำเนินการตามหลักเกณฑ์ดังกล่าว (2) ꃂĀ㈎⌎ࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎Ď㈎⌎䄎ࠎĎ⨎⌎㠎ᬎȎ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㌎ЎㄎഎȎⴎᔎ⌎㈎⨎㈎⌎숎 (factꃂ猀栀攀攀琀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀ 숀 การยื่นคำขอ
) หรือข้อ 34(1) ผู้ได้รับอนุญาตต้องจัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (fact sheet) ให้แก่ผู้ลงทุนดังกล่าวก่อนการเสนอขายตราสารหนี้ ข้อ 39/2[7]ꃂ숀 ในการเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่
ตลาดทุน (fact sheet) แก่ลูกค้าꃂ 䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎ⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎㘎䠎ᰎ㤎䤎ⴎⴎĎᰎ┎㐎ᔎㄎጎᄎ䰎䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎᔎ䤎ⴎᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㔀⤀숀 ดูแลให้บริการเกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนเป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้า
การแจกสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (fact sheet) ให้แก่ผู้ลงทุนดังกล่าวก่อนการเสนอขายตราสารหนี้ ข้อ 39/2[7]ꃂ숀 ในการเสนอขายตราสารหนี้ต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ ผู้ได้รับอนุญาตต้องดำเนินการผ่านบริษัท