UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...
ร่าง 3 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2559 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศที่ ทธ. 35/2556) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสา...
information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including
been given an order to rectify its impaired financial condition by way of capital decrease and subsequent capital increase with an assistance from a government agency or a state-owned financial
period, as previously issued, included a qualified opinion, a disclaimer of opinion, or an adverse opinion and the matter which gave rise to the modification is unresolved ( 2.3.1 corresponding figures are
exchange Earnings from operation before change in operating assets and liabilities Operating assets (increase) decrease Long-term deposits at financial institutions Securities purchased under reverse
circumstance that gives rise to justifiable doubts as to their impartiality or independence, the respondent shall submit a letter of challenge together with the reason for the challenge as per Form OrYor. 6
managed by a management company. “Unit price” means a selling price or redemption price of investment units. “Price compensation” means an increase or decrease in the number of investment units of any
audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including keeping documents and evidence relating to the operation to facilitate the
effect on businesses of securities company. In this case, in order to increase confidence of using back office services from service provider, the duties of securities company in arranging for these system