management company shall make payment out of the management company in the amount equivalent to the difference representing the deficiency, or reduce the number of such remaining investment units and make
any ground to believe that there is a deficiency or inappropriateness in control and proper operation of the business; (5) procure necessary resources and a sufficient number of personnel with expertise
or any other circumstances indicating the applicant’s financial hardship, including not having any reasonable ground to believe that the applicant has any deficiency or inappropriateness regarding the
reasonable ground to believe that the applicant has any deficiency or inappropriateness regarding the sound business control conduct; (3) being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers
characteristics: (1) having deficiency in legal competency, being subject to legal action under the law governing supervision of capital market, or lacking trustworthiness as specified as prohibited characteristic
law. Division 16 Prohibited Characteristics Clause 28 Personnel in the capital market business shall not possess the following prohibited characteristics: (1) having deficiency in legal competency
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ
เสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีการกำหนด