ให้ นำบทบัญญัติในหมวด 3 ว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับ (1) มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หลักที่เป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE) และ (2) เป็นหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่
allowed for derivatives trading under Clause 8 and Clause 9 shall maintain its qualifications according to Clause 6 at all times when such derivatives broker trades derivatives for its proprietary account
Exchange Commission No. SorNor. 5/2551 Re: Investment and Holding of Assets for a Fund (No.3) By virtue of Section 126 (4) of the Securities and Exchanges Act B.E. 2535 (1992) in conjunction with Clause 18
________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 7) Is the foreign ETF currently traded on any exchange that is a member of World Federation of Exchanges (“WFE”)? Yes No If
intention to create misleading appearance that the trades are done by many investors; (3) the client is reluctant to meet in person (face-to-face meeting) with staff of the securities company, when requested
for trades xxx xxx xxx xxx 1.2 Securities available for sales xxx xxx xxx xxx 1.3 General investment xxx xxx xxx xxx 1.4 Held-to-maturity securities xxx xxx xxx xxx Total xxx xxx xxx xxx Plus (subtract
Exchange Commission No. KorNor. 69/2547 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Approval of the Private Fund Custodian By virtue of Section 14 of the Securities and Exchanges Act, B.E. 2535 (1992) and
which are debt instruments; (2) “ securities company ” means a company licensed to undertake securities business in the category of securities dealing; (3) “ counterparty ” means a person who trades
Federation of Exchanges (WFE) (4) หลักฐานที่แสดงว่า อีทีเอฟต่างประเทศและผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของ อีทีเอฟต่างประเทศ อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ International
exchanges in a foreign country which is a member of the International Organization of Securities Commissions (IOSCO). Clause 4 For the purpose of regulating securities brokerage business undertaken by a