Securities and Exchange Commission No. KorThor. 16/2555 Re: Determination of Types of Securities Having Characteristic Similar with Investment Units _____________ By virtue of Section 14 of the Securities and
restricted to offer investment units for sale specifically to institutional investors , ultra-high net worth investors , high net worth investors and big retail investors ; “ accredited investor fund ” means a
investor of similar characteristic as the persons defined under section 3 of the Derivatives Act, B.E. 2546 (2003) or those mentioned in subsection (1) to (9) mutatis mutandis . Clause 2. This Notification
ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch
of more than 75 percent of all voting shares; (12) a foreign investor of similar characteristic as the persons defined under Section 3 of the Derivatives Act, B.E. 2546 (2003) or those under (1) to (11
appointed the following person to be an infrastructure fund manager who has qualified and not possessed any prohibited characteristic as stipulated by the Notification concerning personnel , it shall be
executive of a securities company possesses any prohibited characteristic, the Office shall proceed in accordance with the rules and procedures specified in the Notification of the Securities and Exchange
category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by
accordance with the category or characteristic as notified by the Office. Clause 3. The business operator, whether acting as the borrower or its agent, shall not borrow or arrange to borrowing for the purpose
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ