: □ (4.1) Amount of the employees; □ (4.2) The qualifications to prove that its personnel is knowledgeable, competent and experienced, suitable for the task assigned and such personnel has basic

of the Office, the determination of salary and other remuneration as well as welfare and assistance; (5) any other activities to be implemented according to the objectives of this Act. All rules

force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016

assistance and support to enable the SEC Office to complete the actions thoroughly, and the SEC Office shall coordinate and notify the official receiver of the said actions before the official receiver shall

mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset

, as the case may be. “ support system provider ”4 means a person approved to be a support system provider under the notification concerning support system provider . “ support system ”4 means support

เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล

สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา

mutual reliance and support as well as strategic positioning of the Company or the group of companies in relation to the business group of the major shareholder. If the business structure of the Company or