: underline;">ที่ จต.(ว) 3/2558 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารด้วยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ตามหลักเกณฑ์ Basel III และทรัพย์สินในกลุ่มประเทศอนุภูมิภาคลุ่ม

พาณิชย์ที่ประสงค์จะเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุน ยื่นเอกสารหรือหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อสำนักงาน (1) คำขออนุญาตตามแบบ 35-2-1 (BASEL III) ท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหรือหลักฐานที่กำหนด

> ตามที่ในระยะที่ผ่านมามีการออกและเสนอขายตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงและลักษณะซับซ้อนเพิ่มมากขึ้น เช่น ตราสาร Basel III หุ้นกู้อนุพันธ์ หุ้นกู้ที่ให้สิทธิผู้ออกหุ้นกู้ในการไถ่ถอนหุ้นกู้นั้นก่อน

ธนาคารพาณิชย์(“Basel III”) - ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (“knowledge test”) เพิ่มเติมสำหรับการให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับ

ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และตราสารด้อยสิทธิ เพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ (ตราสาร Basel III)      2.5 เงื่อนไขการลงทุนของกองทุน        

concentration limit สำหรับการลงทุนในตราสารหนี้ / ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน / ตราสาร Basel III / ตราสารศุกูก ของผู้ออกรายใดรายหนึ่ง               - เดิม : กองทุนลงทุนใน

; (1) ตราสารทางการเงินทั่วไป : ได้แก่ ตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้ กี่งทุน ตราสาร Basel III ศุกูก ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW) และตราสารที่มีสัญญา

ได้ 5เช่น ธนาคาร บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทเงินทุน บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน เป็นต้น 6รวมถึงตราสารกึ่งทุน ตราสาร Basel lll