trading orders by themselves through an electronic system arranged by the intermediary at the temporary office. (2) in case of accepting trading orders of capital market products which are not listed on the
same standard, the Office lays down a guideline for the management company to arrange to have operating systems for appropriate management of fund. Where the management company has arranged to have an
standards arranged by the association or the training institute. If such approved person fails to attend the training course within the specified period, the approval shall be deemed terminated and the Office
undertaking; and; (c) allow its business to be conducted with fiduciary duties. (2) determine clearly and harmoniously the mission, strategy, policy and operational plan of the company and its business units
arranged by the derivatives fund manager must possess knowledge, ability and business understanding and is subject to the approval of the Office in accordance with rules as prescribed in the notification of
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่
เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ
investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a
business strategy, the use of a common brand name, or a significant part of professional resources. Audit Oversight Authority means a foreign authority which exercises function corresponding to the SEC
supplementing documents. Clause 7. The custodian may commence such securities business only after the Office has approved that the custodian has arranged its operation system and personnel to be ready to