custodian: (a) System for separating the private fund assets from the custodian’s assets, system for safe keeping of such assets, and internal control system to prevent the misuse of its client’s assets; (b
complied with the Notification No. Tor Thor. 35/2556 and the Notification No. Sor Thor. 37/2559 . In case of adopting a different approach from the Guidelines, the intermediaries are required to prove that
the person who will become the mutual fund supervisor; (2) relationship between the mutual fund supervisor and the securities company; (3) arrangement of organizational structure and internal controls
technology operation, either by an internal unit of the securities company or by an outsider inspector, in order to inspect all of the potential risks on information technology. In case of inspection by an
ของตัวชี้วัดของกองทุน (benchmark) สำหรับกรณีที่เป็นการคำนวณ โดยใช้วิธี relative VaR approach (ข) เกินกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน สำหรับกรณีที่เป็น การคำนวณโดยใช้วิธี absolute VaR
comprising of, at least, the following particulars: (1) organisational structure of the company; (2) availability of competent personnel; (3) fund management operation system; (4) internal control system
. Corporate social responsibility 11. Internal control and risk management 12. Related transactions Part 3: Financial Position and Operating Results 13. Significant financial information 14. Management
securities company has prescribed securities company to have efficient internal control system, adequate securities system that is adequate for preventing unauthorized person to know or amend information
ค่าความเสี่ยงจากการคำนวณวิธีใดวิธีหนึ่งดังนี้ 1. Standardised approach ซึ่งเป็นการแยกองค์ประกอบพื้นฐานของอนุพันธ์ว่า เปรียบเสมือนการมีสถานะในหลักทรัพย์พื้นฐาน (ได้แก่ตราสารทุน ตราสารหนี้ ) หรือองค์
เสี่ยงที่กระทบต่อฐานะทางการเงินหรือสภาพคล่องของบริษัท จึงมีอยู่อย่างจำกัด ทั้งนี้ เพื่อให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแล prudential risk ของบริษัทหลักทรัพย์ตามแนว Risk-Based Approach ซึ่งระบุอยู่ในคู่มือ