or higher who is responsible for the line of work which takes part in making decisions on securities allotment or the line of work which has an opportunity to obtain inside information relating to an
manager or higher who is responsible for the line of work which takes part in making decisions on securities allotment or the line of work which has an opportunity to obtain inside information relating to
แบบฟอร์มขอใช้ระบบควบคุมวงเงินการลงทุนในต่างประเทศ (Foreign Investment Allotment – FIA) ชื่อบริษัท
business related to investment. Clause 2 This Notification shall apply to: (1) the application for approval and the approval for establishment of funds ; (2) the allotment and the offer for sale of the units
ประเทศของบริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้แทน 1. บริษัทหลักทรัพย์จะต้องขออนุมัติวงเงินการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment : FIA) ซึ่งเป็นระบบที่จะอนุมัติ
ประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment: FIA) ก่อนที่จะดำเนินการลงทุน โดยในการจัดสรรวงเงินลงทุนดังกล่าว ระบบ FIA จะจัดสรรวงเงินลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศดังนี้ 1.1 สำหรับ
Capital Market Supervisory Board concerning Subsciption, Underwriting and Allotment of Newly Issued Securities , provided that the securities company shall submit the fact sheet to the client before the
offered for sale 3. Sources of the pricing of the securities being offered for sale 4. Price of the ordinary shares in the secondary market 5. Subscription, distribution and allocation Contents (continued
transactions; (b) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for
should take into account knowledge necessary for the personnel to keep up with the continually changes of technology. 10. Resource allocation such as office appliances, computers, and software, etc. which