เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้
cover the following subject matters in accordance with appropriate periods: (a) activities relating to the approach of risk management or allocation and management of IT resources, for example, a summary
วางแผนการลงทุน (Asset Allocation) ตราสารหนี้ กองทุน ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารหนี้1 กองทุน2 ตราสารทุน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. นักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยพื้นฐานด้านตลาดทุน ( ( ( ( ( ( ( ( ( 2
should take into account knowledge necessary for the personnel to keep up with the continually changes of technology. 10. Resource allocation such as office appliances, computers, and software, etc. which
professional to conform to investors’ trust, the derivatives fund manager shall: (1) Arrange to have a work system ensuring allocation of duties and responsibilities to respective work units; supervision of its
offered for sale 3. Sources of the pricing of the securities being offered for sale 4. Price of the ordinary shares in the secondary market 5. Subscription, distribution and allocation Contents (continued
analysis of securities value; (e) Knowledge on enhancement of supporting skills or level of service quality to customers (soft skills) such as customer advising technique, etc. 2.2 Knowledge on rules
ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล
allocation shall come into force as from 1 April 2016. Chapter1 General Provisions _____________________________ Division 1 Regulatory Purpose _____________________________ Clause 2 Due to the undertaking of
capital market products which are over-the-counter derivatives. Clause 5/3 4 An intermediary shall ensure that the method and procedure for communicating with and providing services to clients have included