ยืดหยุ่นขึ้นโดยให้สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (ASCO)และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) เป็นผู้กำหนด และกำหนดตัวอย่างประเภทธุรกรรมที่ควรรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.)เพิ่มเติม(ร่างหลักการประกาศ
ส่วน retaining fee มีลักษณะเป็นค่าตอบแทนเพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า โดยที่ไม่จำเป็นต้อง base on มูลค่าซื้อขายในแต่ละครั้ง ซึ่งสอดคล้องกับตามประกาศวิธีปฏิบัติของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC
กองทุน และผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหน่วยลงทุนจัดให้การส่งเสริมการขายหน่วยลงทุน เป็นไปตามประกาศว่าด้วยการส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนที่ AIMC กำหนด โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. และ
บริษัทจัดการลงทุน (“AIMC”) เพื่อหารือและทำความเข้าใจในรายละเอียดการจัดตั้ง SSF หลักทรัพย์จดทะเบียน เพื่อให้พร้อมเสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไปในวันที่ 1 เมษายน 2563 โดยสำนักงานได้สื่อสารให้ บลจ. ทราบ
ไว้ในประกาศสำนักงานตามที่กล่าวในข้อ 1. ให้บริษัทหลักทรัพย์ถือปฏิบัติตามแนวทางที่ออกโดยสมาคมที่เกี่ยวข้องกับตน ได้แก่ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (ASCO) หรือสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) แล้วแต่กรณี โดย
ปฏิบัติตามข้อ 10 ของประกาศส่งเสริมการขายหน่วยของ AIMC โดยเคร่งครัด กล่าวคือ ในการจัดรายการส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนแต่ละครั้ง ให้ บลจ. หรือ selling agents รายใดที่จัดรายการส่งเสริมการขายหน่วยก่อน แจ้งรายการ
/> อนึ่ง เพื่อไม่ให้เป็นอุปสรรคกับการปฏิบัติงานของภาคธุรกิจ สำนักงานจึงได้ขอให้สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ได้แก่ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (ASCO) และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) เป็นผู้กำหนด