เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน หากไม่สามารถหาราคาแบบ firm quote จากนายหน้าซื้อขาย (dealer) อย่างน้อย 3 ราย ในการทำธุรกรรมการได้มาหรือจำหน่ายไปในตราสารหนี้ได้ตามข้อ 4.2 ส่วนที่ 4
ปฏิบัติตามหนังสือเวียนที่ กลต.น.(ว) 27/2548 ประกอบกับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ("ThaiBMA") จะเข้ามามีบทบาททำหน้าที่เป็น Bond Pricing Agency อย่างเต็มรูปแบบในอนาคตอันใกล้ ซึ่งจะมีผลให้บริษัทจัดการทุกแห่งใช้ราคา
ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ (international credit rating agency) 邹 邹 -๒. จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ซึ่งเป็นบุคคลที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ
Rating Agency, Ltd. ในกรณีที่เป็นการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตราสารหรือกิจการที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือตามวรรคหนึ่งต้องจัดอันดับ
ในระดับสากล (international firm) (ค) การประเมินมูลค่าต้องไม่กระทำโดยผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สินรายเดียวกันติดต่อกันเกิน 2 ครั้ง (ง) จัด
เปลี่ยน network firm หรือการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ เป็นต้น สำนักงาน ก.ล.ต. ขอความร่วมมือให้สำนักงานสอบบัญชีนำส่งแบบประวัติและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องของสำนักงานสอบบัญชีที่ปรับปรุงใหม่ภายใน
การกำกับดูแลตัวกลาง องค์กรที่ทำหน้าที่การจัด อันดับความน่าเชื่อถือ (credit rating agency) รวมทั้งศึกษาและพัฒนาหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการเสนอขาย การประกอบธุรกิจ และผลิตภัณฑ์ใหม่ และการตรวจสอบการปฏิบัติงาน
agency) ดังต่อไปนี้ (1) หุ้นกู้หรือพันธบัตรสกุลเงินบาทที่เสนอขายในประเทศไทยโดยกิจการต่างประเทศตามหมวด 1 (2) หุ้นกู้หรือพันธบัตรสกุลเงินตราต่างประเทศที่เสนอขายในประเทศไทยโดย
ประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ใน
ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้(indicative quotation)