@sec.or.th 2 ตามท่ีส านักงานได้มีนโยบายสนับสนุนให้เกิด independent investment advisor (ซึ่งมีความอิสระจากผู้ออก product) ที่ช่วยให้ค าแนะน าการลงทุนที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนแต่ละราย (specific advice1) ซ่ึงสอดคล้อง

ดูแล ได้แก่ (1) การวิเคราะห/์แนะน าการลงทุนแก่ผู้ลงทุนทั่วไป (general advice1) จากผู้ให้บริการใน ประเทศ และต่างประเทศ (global player) ผู้ให้บริการต้องมีกระบวนการที่สามารถควบคุมคุณภาพของการให้ ค าแนะน า