ได้ในการพิจารณาอนุญาตให้บริษัทสามารถใช้ back office (เช่น ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ การเก็บรักษาหลักทรัพย์ บัญชี IT Administration เป็นต้น) ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่น
และบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากร
สงสัยสามารถติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ สายด่วนศูนย์บริ การประชาชน ก.ล.ต. (SEC Help Center) โทร. 1207 กด 7 หรือนางสาวปิยะนาถ เหลืองวิไลวรรณ เจ้าหน้าที่บริหารฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง โทรศัพท์ 0-2033