Normal Approval Applicant’s personal record and firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of
ขาย (3) ราคาซื้อขายและอัตราผลตอบแทน (yield) (4) ปริมาณการซื้อขาย (5) เวลาที่ซื้อขาย (6) ประเภทของคู่ค้า (7) วันส่งมอบหลักทรัพย์ (8) เป็นการทำธุรกรรมซื้อหรือขายตามปกติ (outright transaction) หรือเป็นการ
results in creating, altering, transferring, reserving or extinction of client’s right in his/her own asset, without or fail to comply with instruction or consent in writing from the client or any person
1 Applicant’s personal record and audit firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of this
explanation in person or submit further documents as seen appropriate within a specified period of time. In such case, the period from the date on which the SEC Office gives such instruction to the date on
company shall keep records of investment advice, trading instruction and negotiations regarding securities investment with the clients for at least three month from the date which the action take place
contained in such advertisement. In case of specified property fund referred to in (1)(b), the estimated return shall be presented in term of dividend yield; (4) in case of specified property fund referred to
than other information contained in such advertisement. In case of specified property fund referred to in (1)(b), the estimated return shall be presented in term of dividend yield; (4) in case of
Operator Instruction 1. An applicant for registration to be a general derivatives business operator shall specify the detail only in Part I and Part III. 2. A juristic person established under foreign law
ตามมาตรฐานการบัญชี ฉบับที่ 40 เรื่อง การบัญชีสำหรับเงินลงทุนในตราสารหนี้ โดยได้ตัด “yield to maturity” ปรับ “มูลค่ายุติธรรม” เป็น “มูลค่าเงินลงทุน” และปรับ “อัตราดอกเบี้ยหน้าตั๋วต่อปี” เป็น “อัตรา