and Exchange Commission No. Kor Jor. 4/2560 Re: Determination of the Definitions of Institutional Investor, Ultra-high Net Worth Investor and High Net Worth Investor ___________________________ By

products or [iii] selling capital market products by using regardless of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “ sale promotion ” means

regardless of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “ sale promotion ” means providing incentive gifts, rights or other benefits to a client

High Net Worth Investor and High Net Worth Investor . Clause 3 A securities business license applicant and licensee shall have paid-up registered capital of no less than the following amounts: (1) one

investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a

agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or

worth investor ,” and “ high net worth investor ” shall have the same meanings as the definitions of such terms specified in the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning the

------------------------------------------------------ กรณีที่เป็นระบบสารสนเทศเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading system) ให้เพิ่มรายละเอียดชื่อย่อหลักทรัพย์ (securities symbol) / หมายเลขบริษัทสมาชิก (broker No. 4 หลัก : xxxx) / เลขที่คำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์

securities dealing under foreign law; (5) “ retail client ” means a client who is not an institutional investor or a high net worth investor; (6) “ institutional investor ” means an institutional investor as

ตามที่สำนักงานเสนอ แต่มีบางราย เสนอให้มีการเพิ่มขอบเขตของผู้ลงทุนให้รวมถึง นักลงทุนประเภท high net worth · คณะอนุกรรมการพิจารณาร่างประกาศ (ซึ่งมีผู้แทนจากภาคธุรกิจ) และสำนักงาน เห็นควรขยายขอบเขตให้ทำ