investors as follows: “Prior to making an investment decision, investors should carefully exercise their own judgment when considering detailed information relating to the issuer and the terms of the

the person who will become the mutual fund supervisor; (2) relationship between the mutual fund supervisor and the securities company; (3) arrangement of organizational structure and internal controls

Exchange Commission No. Kor Thor. 7/2539 Re: Shareholders’ Structure and Shareholding Proportion of a Limited Company or Public Limited Company Which Is Established to Undertake Securities Business in the

Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 3 2. Risk management 12 3. Business sustainability development 13 4. Management discussion and analysis (MD&A) 17 5

guideline for the operating system of management company shall comprise of 4 chapters as follow: Chapter 1 Organisational structure of the company 1.1 Segregation of work units and responsibilities 1.2 Roles

risk เพียงอย่างเดียว หมายเหตุ กรณีเป็นกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนใน structure note บริษัทจัดการจะต้องพิจารณาตำแหน่งของกองทุนรวม ซึ่งสามารถอยู่ระหว่างกองทุนรวม ตราสารหนี้ ถึง กองทุนรวมที่ลงทุนในทรัพย์สินทาง

. Assets 5. Legal disputes 6. General information and other material facts Part 2: Management and Corporate Governance 7. Securities and shareholders 8. Organizational structure 9. Corporate governance 10

Clause 23 and Clause 24, shall not apply to the providing of derivatives brokerage services to the clients who are institutional investors . Chapter 2 Organizational Structure, Operation System, and

business and provides services for a client with loyalty, expertise and proficiency, including due diligence and care in the same manner as  a professional would exercise in like circumstances; (2) operates

สัมมนาหลักสูตร ซึ่งจัดโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) หรือสถาบันฝึกอบรมที่สำนักงานยอมรับ 1.2 การเป็นวิทยากร ผู้บรรยายความรู้ หรือการเป็นอาจารย์ประจำหรือ อาจารย์พิเศษในสถาบันการศึกษาระดับอุดมศึกษา