;       ในการซื้อขายและการส่งมอบ/รับมอบสินค้า (physical delivery) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า           

allocation) และสอดคล้องกับผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการลงทุนของลูกค้า       (ค)  การดำเนินการเพื่อประโยชน์ในการลงทุนตามแผนจัดสรรการลงทุน

มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ และต้องระบุรายละเอียดอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1

มานั้นไปกระจาย (distribution) ต่อผู้ลงทุนในลักษณะของการเป็นช่องทางในการกระจายหลักทรัพย์ไปสู่ประชาชนแทนบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์  ซึ่งผู้ให้บริการจะต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ

REIT manager เป็นผู้ให้กู้ยืมเงินแก่ Sponsor กรณีเช่นนี้ REIT manager จะต้องมี FA เป็นร่วมจัดทำและรับรองความถูกต้องของข้อมูลในคำขอ 2.2 การจ่ายประโยชน์ตอบแทน (distribution) โดยอิงกับ

ความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ตามวรรคหนึ่ง ข้อ 23   สำนักหักบัญชีสัญญาต้องจัดให้มีแผนเพื่อการกอบกู้หรือการเลิกประกอบกิจการ (plan for recovery or orderly wind-down) ซึ่งแผนดังกล่าวต้องได้

allocation”)1 ให้เหมาะสมกับความต้องการของผู้ลงทุน โดย บลจ. ต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ     1.2 ผู้ลงทุนมีทางเลือกในการลงทุนในกองทุนรวมที่มีความหลากหลายและ

โดยปรับปรุงกฎเกณฑ์การห้ามจัดสรรหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ที่ต้องการให้การจัดสรรหลักทรัพย์เฉพาะที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไปในวงกว้าง (IPO/PO) เป็นไปอย่างยุติธรรม (fair allocation) ซึ่งหลักการที่

การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์แบบ delivery versus payment (DVP) (3) หนี้สินรอตัดบัญชีที่ผู้ประกอบธุรกิจไม่มีภาระต้องชำระหรือสูญเสียกระแสเงินสดในอนาคต ข้อ 4 ให้รายการหนี้สิน

ที่เป็น “สินค้า” (physical delivery derivatives)         2) สัญญาที่กำหนดให้คู่สัญญามีหน้าที่ชำระราคาส่วนต่างของ U/L ที่เป็น “สินค้า