คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
Securities ____________________ Clause 16 In this Division, “ listed securities ” means securities which have been listed or approved to be traded on the Stock Exchange of Thailand. Clause 17 For the purpose
; (6) Being an incompetent or quasi-incompetent person; (7) Being a person whose name appears on the list of persons considered by the Stock Exchange of Thailand to be unsuitable to act as an executive
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to
allocation prepared prior to investment. 3.2.3 Monitoring and Control of Investment (1) Having an early warning system to ensure that investment has been done in accordance with investment limit of each scheme
capital market products, or capital market products traded on the Stock Exchange of Thailand or derivatives exchange, the intermediary may reduce details in methods and procedures of the communication and
with or providing services to a client , [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or acceptance of the service or risks arising from the service, which is in form of document or other verifiable