คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
shall sign on the risk disclosure statement to certify that the risks relating to trading derivatives have been clarified to the client, and shall arrange the client to sign on such statement to certify
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
material contents as contained in the guideline for risk disclosure statement attached to this Notification. In disclosing risks relating to trading derivatives under Paragraph 1, an intermediary shall sign
securities sold is less than the minimum amount specified by the issuer, the reasons for the cancellation of the offer for sale, and the securities subscription, etc.) - State the warning statement for
auditor shall disclose the facts and material impact on the financial statements in his audit report on which he is to sign in order to give his opinion. Any auditor who fails to comply with the provisions
with or providing services to a client , [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or acceptance of the service or risks arising from the service, which is in form of document or other verifiable
by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i] communication with or providing services to a client , [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่