mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
conducts a business placed with trust and accountability from the client who is the owner of money. Consequently, the management should have essential role in prescribing investment management policy under
which are secured with collateral placed by the derivatives broker and are not under the condition allowing the creditor to call for prepayment before the maturity date, only in the portion of liabilities
Investing in future contract require investor to deposit certain asset with the derivatives broker for securing the fulfillment of futures contract by the investor. However, the amount of assets placed as an
rules: (1) Records of advice given to customers and derivatives orders placed by customers shall be kept for at least three months from the date on which the advice is given or order is placed, as the
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to
derivatives trading orders placed by customers shall be kept for at least three months from the date on which the advice is given or the order is placed, as the case may be. However, should there be any