statement of an offer for sale of securities in the category of units. “investor” means any person interested in investing in units. “statement” means any matter or fact, whether alphabetic, numeric, audio
the chance of creditors or other persons entitled to such future income, together with an analytical explanation and legal opinion on such matter; (2) in cases where the mutual fund has a policy to
อยกวา 25 ลานบาท 2. การเปลี่ยนแปลงระดับ early warning สําหรับบริษัทหลักทรัพยและกําหนดระดบั early warning สําหรับผูไดรับใบอนุญาตเปนตวัแทนซื้อขายสัญญาฯ 2.1 กรณีบริษัทหลักทรัพย แกไขระดับ early
transaction or material undertaking; (d) having withdrawn an application for approval of an offer for sale of newly issued securities without giving any clarification to the SEC Office regarding any matter
ratio summary of the mutual fund via Form 123-2 attached hereto; (5) Total fees, compensation and expenses collected from the mutual fund and unit holders via Form 123-2 attached hereto; (6) Warning on
ของ early warning ใหสะทอนคาความผันผวนของเงนิ กองทุนที่ตองดํารง และนยิามของหนี้สินพเิศษที่ไมตองนาํมารวมในการคํานวณเงินกองทุนสภาพคลอง สุทธิ ดังนั้น เพื่อใหบริษัทหลักทรัพยและตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ
Notification by the intermediary. In this regard, the SEC Office shall determine such period according to the following scopes: (a) in case of urgent matter which substantially affect the intermediary, investors
that the policy on such matter should be in accordance with the notification prescribed by the Office Re: Measures on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing in Securities; (5) The
applicant shall not have any of the following characteristics: (a) having a record of contravening a regulation or condition related to securities offering in a significant matter; (b) having been rejected by